識(shí)別與評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)首先要系統(tǒng)地識(shí)別合規(guī)義務(wù)及其影響，制定合規(guī)義務(wù)清單，并在本企業(yè)內(nèi)發(fā)布。合規(guī)義務(wù)清單，分別列明具有強(qiáng)制性的合規(guī)要求，如法律法規(guī)，監(jiān)管部門發(fā)布的制度、條例或指導(dǎo)方針，法院或仲裁機(jī)構(gòu)的裁決，條約、公約等以及企業(yè)的合規(guī)承諾，如與主管部門和客戶簽訂的協(xié)議，自愿性原則或行為守則等。開展權(quán)責(zé)事項(xiàng)清理，形成權(quán)責(zé)清單。根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程制度和授權(quán)制度，清理和確定各類公眾職責(zé)，識(shí)別對(duì)應(yīng)的權(quán)力，形成權(quán)責(zé)清單?？苫跇I(yè)務(wù)流程來展開，也可以基于崗位職責(zé)來展開。***，根據(jù)權(quán)責(zé)清單，查找合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，包括確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，形成風(fēng)險(xiǎn)排序，據(jù)此再擬定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。四、開展恰當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理行為1.搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)。2.制定合規(guī)管理制度。合規(guī)管理制度一般包括合規(guī)行為準(zhǔn)則、制度規(guī)范、合規(guī)專項(xiàng)管理辦法、合規(guī)管理流程、合規(guī)管理表單。合規(guī)管理制度要制定得有效，而不流于形式，關(guān)鍵要融入企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)之中。3.運(yùn)行合規(guī)管理實(shí)施機(jī)制。要把合規(guī)管理落地，就必須把政策制度上的規(guī)定變?yōu)榭蓤?zhí)行的流程，把紙面上的流程變?yōu)闃I(yè)務(wù)中的操作流程。合規(guī)管理實(shí)施機(jī)制包括培訓(xùn)、考核、舉報(bào)和調(diào)查等。企業(yè)要加大資源投入力度，充實(shí)合規(guī)管理專業(yè)隊(duì)伍，吸納更多的合規(guī)人才進(jìn)入企業(yè)工作。城口長(zhǎng)期企業(yè)合規(guī)服務(wù)排名結(jié)果

    項(xiàng)目部印章使用引發(fā)表見代理風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目部印章的效力都是一個(gè)熱點(diǎn)問題，有表見代理、無權(quán)代理及越權(quán)代理等觀點(diǎn)?？v觀近年來的相關(guān)判例，不難發(fā)現(xiàn)目前的司法實(shí)踐傾向于將項(xiàng)目部印章的效力問題認(rèn)定為表見代理，結(jié)合《民法總則》***百七十二條[注2]、《合同法》第四十九條[注3]、第五十條[注4]、《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》第十三條[注5]對(duì)表見代理的相關(guān)規(guī)定，以及結(jié)合建筑施工企業(yè)的實(shí)務(wù)，項(xiàng)目部印章的使用往往使得善意相對(duì)人相信行為人具備合法代理權(quán)，基于對(duì)此產(chǎn)生的信賴而作出了意思表示，由此產(chǎn)生了表見代理的法律后果，該問題給企業(yè)合規(guī)管理帶來的風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。印章嗣后管理缺失，作廢印章大量積壓建筑施工企業(yè)建設(shè)工程項(xiàng)目數(shù)量多，周期長(zhǎng)，為了追求企業(yè)利潤(rùn)比較大化，在一個(gè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收并完成財(cái)務(wù)核算后很快又得開展新的項(xiàng)目，項(xiàng)目完結(jié)后，由于印章嗣后管理制度的缺位，印章交接沒有固定手續(xù)，致使企業(yè)印章或是由某一名員工保管，或是根本處于無人看管的狀態(tài)。針對(duì)已經(jīng)作廢的印章，回收過程中由誰負(fù)責(zé)，回收之后由誰銷毀，企業(yè)規(guī)定不甚明確，催生出企業(yè)認(rèn)為印章已經(jīng)“壽終正寢”，而實(shí)際上仍在“作威作福”的真實(shí)案例。城口長(zhǎng)期企業(yè)合規(guī)服務(wù)排名結(jié)果指導(dǎo)企業(yè)維護(hù)并不斷改進(jìn)合規(guī)管理體系，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理體系有效運(yùn)行和落地執(zhí)行。

    2018年11月2日******《**企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》發(fā)布實(shí)施以來，隨著各**企業(yè)集團(tuán)和地方國(guó)有企業(yè)積極推動(dòng)合規(guī)管理體系建設(shè)以及重點(diǎn)領(lǐng)域的專項(xiàng)合規(guī)管理，對(duì)于律師事務(wù)所和其他相關(guān)咨詢機(jī)構(gòu)，一種新的服務(wù)形式初現(xiàn)端倪，那就是合規(guī)管理服務(wù)，包括企業(yè)常年合規(guī)管理服務(wù)與專項(xiàng)合規(guī)管理服務(wù)。合規(guī)管理的內(nèi)容：首先，企業(yè)要進(jìn)行合規(guī)管理，**基礎(chǔ)的工作就是要研究國(guó)家的法律、法規(guī)以及國(guó)家政策。其次，企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理要將企業(yè)內(nèi)部的相應(yīng)合規(guī)制度收集和建立起來，人們才會(huì)尊重和遵循合規(guī)制度而辦事，否則沒有制度作為依據(jù)和保障的合規(guī)將是難以想象的。再次，合規(guī)制度的建立要以所在企業(yè)的實(shí)際情況為基礎(chǔ)，不能落后或者太過超越于企業(yè)現(xiàn)有的實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，是***而科學(xué)的，具有可操作性。另外，企業(yè)的審計(jì)工作是一項(xiàng)***的工作內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)管理模式，而作為合規(guī)工作自然也會(huì)成為審計(jì)工作的一個(gè)重點(diǎn)工作領(lǐng)域。***，合規(guī)管理工作，雖然可以通過建立合規(guī)流程合規(guī)制度以保障合規(guī)管理工作的有序進(jìn)行，但也有很多人為因素的影響，因此要慎重選擇合規(guī)管理工作的人員。

    當(dāng)下為何反壟斷法成為企業(yè)合規(guī)的重中之重？首先是反壟斷合規(guī)可能帶來的直接影響：在美國(guó)司法轄區(qū)，反壟斷可能直接導(dǎo)致刑事責(zé)任，甚至追究高管的法律責(zé)任；在中國(guó)、歐盟司法轄區(qū)，則更多的是追究相關(guān)公司的行政責(zé)任；更為嚴(yán)重的可能會(huì)強(qiáng)制改變商業(yè)模式。企業(yè)通過薛強(qiáng)律師的合規(guī)“四步核查法”，能進(jìn)一步排查風(fēng)險(xiǎn)，使經(jīng)營(yíng)行為符合要求，從而避免反壟斷的風(fēng)險(xiǎn)。隨著全球執(zhí)法環(huán)境越來越嚴(yán)及國(guó)內(nèi)執(zhí)法的不斷變化，反壟斷合規(guī)正逐步成為企業(yè)合規(guī)越來越重要的組成部分。此次中國(guó)貿(mào)促會(huì)全國(guó)企業(yè)合規(guī)委員會(huì)主辦、龍圖新世紀(jì)企業(yè)管理有限公司承辦的合規(guī)講壇，使與會(huì)企業(yè)進(jìn)一步了解了反壟斷合規(guī)的重要性，清楚認(rèn)識(shí)到潛在的風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū)及嚴(yán)重后果，受到與會(huì)各方人士的一致好評(píng)。企業(yè)合規(guī)管理工作要流程化系統(tǒng)化，減少人為因素的干擾，節(jié)省時(shí)間成本，才能順利開展。

    指引所稱合規(guī)，是指**企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。本指引所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指**企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。本指引所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。第三條***負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督**企業(yè)合規(guī)管理工作。四個(gè)原則加快建立健全合規(guī)管理體系：（一）***覆蓋。堅(jiān)持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級(jí)子企業(yè)和分支機(jī)構(gòu)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。（二）強(qiáng)化責(zé)任。把加強(qiáng)合規(guī)管理作為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)***責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實(shí)。（三）協(xié)同聯(lián)動(dòng)。推動(dòng)合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。（四）客觀**。嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對(duì)企業(yè)和員工行為進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)和處理。在企業(yè)創(chuàng)立初期，由于資金薄弱，未能建立專業(yè)的合規(guī)團(tuán)隊(duì)，所以找專業(yè)的合規(guī)服務(wù)平臺(tái)是不錯(cuò)的選擇。重慶按次收費(fèi)企業(yè)合規(guī)服務(wù)排名結(jié)果

合規(guī)管理即為合乎規(guī)范的管理，小則包括合規(guī)手冊(cè)、公司規(guī)章制度，大則上升到地方、行業(yè)乃至國(guó)家法律法規(guī)。城口長(zhǎng)期企業(yè)合規(guī)服務(wù)排名結(jié)果

    近10年來，跨國(guó)公司因?yàn)楹弦?guī)問題受處罰事件不斷出現(xiàn)，如因涉嫌**和賄賂等合規(guī)問題上世界銀行“黑名單”的公司不斷增加，在中國(guó)的跨國(guó)公司因?yàn)楹弦?guī)問題受罰的葛蘭素史克中國(guó)行賄事件、美敦力的價(jià)格壟斷事件等，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)排序中不斷靠前。這些事件給中國(guó)企業(yè)走出去和國(guó)內(nèi)合規(guī)表現(xiàn)敲響了警鐘，《合規(guī)管理體系–指南》的適時(shí)推出和引入中國(guó)，企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理從后臺(tái)走向前臺(tái)，越來越重要，逐步列入公司健康持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略管理內(nèi)容。剛結(jié)束的**經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，企業(yè)眼睛要向內(nèi)降本增效，提高質(zhì)量，其實(shí)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)將是企業(yè)**大和**持久的降本增效管理策略。按照《合規(guī)管理體系–指南》，如何推進(jìn)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理？盡管中國(guó)的企業(yè)在過去也在抓相當(dāng)于合規(guī)方面的工作，如抓反**工作、治理商業(yè)賄賂、查處商業(yè)**、反壟斷等，但與國(guó)際接軌，按照新發(fā)布的《合規(guī)管理體系–指南》，建立企業(yè)合規(guī)管理體系，系統(tǒng)地抓企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，還是存在許多難點(diǎn)。城口長(zhǎng)期企業(yè)合規(guī)服務(wù)排名結(jié)果